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胭脂扣,长信科技:筹资管理系统(2015年8月),我的野蛮女友

芜湖长信科技股份有限公司

征集资金处理准则

第一章 总则

第一条 为标准芜湖长信科技股份有限公司(以下简称“公司”)征集资金的管

理,进步征集资金运用功率,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司

法》双彩网”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券

生意所创业板股票上市规矩》(以下简称“《创业板上市规矩》”)、《深圳证券

生意所创业板上市公司标准运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 姒

征集资金处理和运用的监管要求》及《创业板信息宣布事务备忘录第 1 号——创业

板信息宣布事务备忘录第 1 号--超募资金及放置征集资金运用》等有关法令法规及

标准性文件的规矩,结合公司实践状况,特制定本准则。

第二条 本准则所称征集资金是指公司经过揭露发行证券(包含初次揭露发行股

票、配股、增发、发行可转化公司债券、别离生意的可转化公司债券、权证等)以

及非揭露发行证券向出资者征集并用于特定用处的资金。

第三条 公司应当审慎运用征集资金,保证征集资金的运用与招股阐明书或许募

集阐明书的许诺相一致,不得随意改动征集资金的投向。

公司应当实在、精确、完整地宣布征集资金的实践运用状况,并在年度审计的

一起延聘管帐师事务所对征集资金寄存与运用状况维生素c片进行鉴证。

第四条 公司董事会应当担任建立健全公司征集资金处理准则,清晰征集资金专

户存储、运用、改动、监督和职责追查,清晰征集资金运用的请求、分级批阅权限、

决策程序、危险操控办法及信息宣布程序。公司董事会应当保证征集资金处理准则

的有用施行。

征集资金出资木九十项目经过公司的子公司或许公司操控的其他企业施行的,公司应

当保证该子公司或许操控的其他企业恪守其征集资金处理准则。

第五条 保荐组织在持续督导期间应当对公司征集资金处理事项施行保荐职责,

依照《证券发行上市保荐事务处理办法》、《深圳证券生意所上市公司保荐作业指

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引》及本章规矩进行公司征集资金处理的持续督导作业。

第二章 征集资金专户存储

第六条 公司应当审慎挑选商业银行并开设征集资金专项账户(以下简称“专

户”),征集资金应当寄存于董事会抉择的专户会集处理,专户不得寄存非征集资

金或许用作其他用处。

公司存在二次以上融资的,应当别离设置征集资金专户。

实践征集资金净额超越方案征集资金金额(以下简称“超募资金”)也应当存

放于征集资金专户处理。

第七条 公司应当在征集资金到位后一个月内与保荐组织、寄存征集资金的商业

银行(以下简称“商业银行”)签定三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至

少应当包含以下内容:

(一)公司应当将征集资金会集寄存于专户;

(二)征集资金专户账号、该专户触及的征集资金项目、寄存金额;

(三)公司一次或许十二个月内累计从专户中支取的金额超越一千万元人民币

或许发行征集资金总额扣除发行费用后的净额(下称“征集资金净额”)的 10%的,

公司及商业银行应当及时告诉保荐组织;

(四)商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐组织;

(五)保荐组织能够随时到商业银行查询专户材料;

(六)保荐组织的督导职责、商业银行的奉告及合作职责、保荐组织和商业银

行对公司征集资金运用的监管方法;

(七)公司、商业银行、保荐组织的权力、职责及违约职责;

(八)商业银行三次未及时向保荐组织出具对账单或许告诉专户大额支取状况,

以及存在未配胭脂扣,长信科技:筹资处理体系(2015年8月),我的野蛮女友合保荐组织查询与查询专户材料景象的,公司能够停止协议并刊出该

征集资金专户。

公司应当在悉数协议签定后及时布告协议首要内容。

公司经过控股子公司施行募投项意图,应当秦始皇兵马俑由公司、施行募投项意图控股子公

司、商业银行和保荐组织一起签署三方监管协议,公司及其控股子公司应当视为共

同一方。

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上述协议在有用期届满前提早停止的,公司应当自协议停止之日起一个月内与

相关当事人签定新的协议,并及时报深圳证券生意所存案后布告。

第三章 征集资金运用

第八条 公司应当依照发行请求文件中许诺的征集资金出资方案运用征集资金。

呈现严重影响征集资金出资方案正常进行的景象时,公司应当及时布告。

第九条 征集资金出资项目不得为持有生意性金融财物和可供出售金融财物、借

予别人、托付理财等财政性出资,不得直接或许直接出资于以生意有价证券为首要

事务的公司。

公司不得将征集资金用于质押、托付借款或许其他变相改动征集资金用处的投

资。

第十条 公司应当保证征集资金运用的实在性和公允性,防止征集资金被控股股

东、实践操控人等相关人占用或许移用,并采纳有用办法防止相关人运用征集资金

出资项目获取不正当利益。

第十一条 公司在运用征集资金时,应当严厉施行请求和批阅手续。征集资金的

运用施行董事长、总裁、主管财政作业的高档处理人员、董事会秘书联签准则。涉

及每一笔征集资金的开销均需要由运用部分提出运用征集资金的运用陈述,由运用 读书的名言

部分经理签字,财政部分审阅,并报董事会办公室存案后再报领导联签后实行。

第十二条 征集资金出资项目应当严厉依照董事会的方案发展施行,实行部分要

细化详细的作业发展,保证各项作业能按于方案发展完结,而且每月底向财政部、董

事会办公室供给作业方案及实践发展。确由于不行预见的客观因素影响项目不能按

方案完结的,公司应对实践状况揭露宣布并阐明原因。

第十三条 公司董事会应当每半年全面核对征集资金出资项意图发展状况。

征集资金出资项目年度实践运用征集资金与最近一次宣布的征集资金出资方案

当年估计运用金额差异超越 30%的,公司应当调整征集资金出资方案,并在征集资

金年度寄存与运用状况的专项陈述中宣布最近一次征集资金年度出资方案、现在实

际出资发展、调整后估计分年度出资方案以及出资方案改动的原因等。

第十四条 征集资金出资项目呈现下列景象之一的,公司应当对该项意图可行

性、估计收益等重猜成语新进行证明,抉择是否持续施行该项目:

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(一)征集资金出资项目触及的市场环境发作严重改动的;

(二)征集资金出资项目放置时刻超越一年的;

(三)超越最近一次征集资金出资方案的完结期限且征集资金投入金额未到达

相关方案金额 50%的;

(四)征集资金出资项目呈现其他反常景象的。

公司应当在最近一期定时陈述中宣布项意图发展状况、呈现反常的原因以及调

整后的征集资金出资方案(如有)。

第十五条 公司抉择停止原征集资金出资项意图,应当赶快、科学地挑选新的投

资项目。

第十六条 公司以征集资金置换预先已投入征集资金出资项意图自筹资金的,应

当经公司董事会审议经过、管帐师事务所出具鉴证陈述及独立董事、监事会、保荐

组织宣布清晰赞同定见并施行信息宣布职责后方可施行月。

公司已在发行请求文件中宣布拟以征集资金置换预先投入的自筹资金且预先投

入金额确认的,应当在置胭脂扣,长信科技:筹资处理体系(2015年8月),我的野蛮女友换施行前对外布告。

第十七条 公司放置征集资金暂时用于弥补活动资金的,应当经董事林思意会审议通

过,独立董事、监事会、保荐组织宣布清晰赞同定见并宣布,且应当契合以下条件:

(一)不得变相改动征集资金用处或许影响征集资金出资方案的正常进行;

(二)已归还前次用于暂时弥补活动资金的征集资金(如适用);

(三)单次弥补活动资金时刻不得超越十二个月。

放置征集资金用于弥补活动资金时,仅限于与主营事务相关的生产经营运用,

不得直接或许直接组织用于新股配售、申购或许用于股票及其衍生种类、可转债等

的生意。

第十八条 公司用放置征集资金弥补活动资金事项的,应当经公司董事会审议通

过,并在二个生意日内布告以下内容:

(一)本次征集资金的基本状况,包含征集时刻、征集资金金额、征集资金净

额及出资方案等;

(二)征集资金运用状况;

(三)放置征集资金弥补活动资金的金额及期限;

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(四)放置征集资金弥补活动资金估计节省财政费用的金额、导致活动轮状病毒症状资金不

足的原因、是否存在变相改动征集资金投向的行为和保证不影响征集资金项目正常

进行的办法;

(五)独立董事、监事会、保荐组织出具的定见;

(六)深交所要求的其他内容。

弥补活动资金到期日之前,公司应当将该部分资金归还至征集资金专户,并在

资金悉数归还后二个生意日内布告。

第十九条 公司能够对暂时放置的征集资金(包含超募资金)进行现金处理,其

出资的产品有必要契合以下条件:

(一)安全性高,满意保本要求,产品发行主体能够供给保本许诺;

(二)流胭脂扣,长信科技:筹资处理体系(2015年8月),我的野蛮女友动性好,不得影响征集资金出资方案正常进行。

出财物品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得寄存非征集资金或许用

作其他用处,开立或许刊出产品专用结算账户的,公司应当及时报深圳证券生意所

存案并布告。第二十条 公司运用放置征集资金出财物品的,应当经公司董事会审议

经过,独立董事、监事会、保荐组织宣布清晰赞同定见。

公司应当在董事会会议后二个生意日内布告下列内容:

(一)本次征集资金的基本状况,包含征集时刻、征集资金金额、征集资金净

额及出资方案等;

(二)征集资金运用状况;

(三)放置征集资金出财物品的额度及期限;

(四)征集资金放置的原因,是否存在变相改动征集资金用处的行为和保证不

影响征集资金项目正常进行的办法;

(五)出财物品的收益分配方法、出资规模、产品发行主体供给的保本许诺及

安全性剖析;

(六)独立董事、监事会、保荐组织出具的定见。

公司应当在面对产品发行主体财政状况恶化、所出资的产品面对亏本等严重风

险景象时,及时tude对外宣布危险提示性布告,并阐明公司为保证资金安全采纳的危险

操控办法。

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第二十一条 公司以发行证券作为付出方法向特定目标购买财物的,应当保证在

新增股份上市前处理完毕上述财物的所有权搬运手续,公司延聘的律师事务所应当

就财物搬运手续完结状况出具专项法令定见书公司以发行证券作为付出方法向特定

目标购买财物或许征集资金用于收买财物的,相关当事人应当严厉恪守和施行触及

收买财物的相关许诺。

第四章 超募资金处理

第二十二条 公司超募资金到达或许超越方案征集资金金额的,公司应当根据公

司的发展规划及实践生产经营需求,妥善组织超募资金的运用方案,提交董事会审

议经往后及时宣布。

独立董事和保荐组织应当对超募资金的运用方案的合理性和必要性宣布独立意

见,并与公司的相关布告一起宣布。根据相关规矩应当提交股东大会审议的,还应

当提交股东大会审议。

超募资金原则上应当用于公司主营事务。超募资金不得用于持有生意性金融资

产和可供出售的金融财物、借予别人、托付理财(现金处理在外)等财政性出资或

者展开证券出资、衍生品出资等高危险出资,不得直接或许直接出资于以生意有价

证券为首要事务的公司。

第二十三条 公司方案运用超募资金归还银行借款或许弥补活动资金的,还应当

契合以下要求并在布告中宣布以下内容:

(一)超募资金用于永久弥补活动资金和归还银行借款的金额,每十二个月内

累计不得超越超募资金总额的 30%。

(二)公司最近十二个月内未将自有资金用于持有生意性金融财物和可供出售

的金融财物、借予别人、托付理财(现金处理在外)等财政性出资或许从事证券投

资、衍生品出资、创业出资等高危险出资;

(三)公司许诺归还银行借款或许弥补活动资金后十二个月内不进行高危险投

资(包含财政性出资)以及为别人供给财政赞助。

(四)经董事会整体董事的三分之二以上和整体独立董事赞同,并经公司股东

大会审议经过;

(五)保荐组织就本次超募资金运用方案是否契合前述条件进行核对并清晰表

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示赞同。

第二十四条 超募资金用于暂时弥补活动资金的,视同用放置征集资金暂时弥补

活动资金。

第二十五条 公司应当根据公司的发展规划及实践生产经营需求,妥善组织超募

资金运用方案,拟定超募资金运用项目,并根据深交所《创业板股票上市规矩》的

相关规矩,施行相应的董事会或许股东大会审议程序及信息宣布职责。

第二十六条 公司方案运用超募资金归还银行借款或许弥补活动资金的,应当符

合以下要求并在布告中宣布:

(一)公司最近十二个月内未将自有资金用于持有生意性金融财物和可供出售

的金融财物、借予别人胭脂扣,长信科技:筹资处理体系(2015年8月),我的野蛮女友、托付理财(现金处理在外)等财政性出资,或许从事证券

出资、衍生品出资、创业出资等高危险出资;

(二)超募资金用于永久弥补活动资金或许归还银行借款,应当经董事会整体

董事福神的三分之二以上和整体独立董事赞同,并经上市公司股东大会审议经过;

(三)保荐组织就本次超募资金运用方案是否契合前述条件进行核对并清晰表

示赞同;

(四)公司许诺归还银行借款或许弥补活动资金后十二个月内不进行高危险投

资以及为别人供给财政赞助。

第二十七条 除用于归还银行借款和弥补活动资金外,公司单次方案运用超募资

金金额到达 5000 万元人民币且到达超募资金总额的 30%以上的,须经股东大会审

议经过。

第二十八条 超募资金运用方案的宣布内容应当包含:

(一)征集资金及超募资金基本状况,包含征集资金到帐时刻、金额、超募金

额、超募资金已投目称号及金额、累计已方案的超募资金运用金额及实践运用金额;

(二)超募资金方案投入的项目介绍,逐项阐明方案投入项意图基本状况、是

否触及相关生意、可行性剖析、经济效益剖析、出资发展方案、项目现已获得或尚

待有关部分批阅的阐明及危险提示(如适用);

(三)归还银行借款或弥补活动资金的必要性,包含公司活动资金短缺的原因,

归还银行借款或弥补活动资金为公司节省的财政费用,归还银行借款或弥补活动资

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金的详细方案及时刻组织(如适用);

(四)董事会审议超募资金运用方案的程序及表决成果;

(五)独立董事和保荐组织关于超募资金运用方案合理性、合规性和必要性的

独立定见;

(六)该项目需要提交股东大会审议经过的阐明(如适用);

(七)深圳证券生意所要求宣布的其他内容。

第二十九条 公假司宣布超募资金运用方案之前需向深圳证券生意所提交以下文

件:

(一)布告文稿;

(二)董事会抉择;

(三)在建项目及新项意图项目可行性剖析陈述;

(四)董事会关于归还银行借款或弥补活动资金必要性的专项阐明(如适用);

(五)深圳证券生意所要求的其他文件。

第三十条 超募资金的现金处理应契合如下条件:

(一)公司拟对超募资金进行现金处理的,出财物品的期限不得超越十二个月。

(二)出财物品的发行主体应当为商业银行,并应当经董事会审议经过,独立

董事、监事会、保荐组织宣布清晰赞同定见,依照《创业板股票上市规矩》的规矩

提交董事会或股东大会审议。

(三)公司拟对超募资金进行现金处理的,经董事会审议后,应当及时宣布以

下内容:

1、本次征集资金的基本状况,包含征集时刻、征集资金金额、征集资金净额及

出资方案等;

2、征集资金运用状况及放置原因;

3、出财物品的称号、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方法、出资规模、

估计的年化收益率(如有)、完成保本的危险操控办法等;

4、产品发行主体供给的保本许诺;

5、董事会对出财物品的安全性及满意保本要求的详细剖析与阐明;

6、独立董事、监事会、保荐组织出具的清晰赞同的定见。

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(四)公司对超募资金进行现金处理的产品专用结算账户不得寄存非征集资金

或许用作其他用处,开立或许刊出产品专用结算账户的,公司应当及时报深交所备

案并布告。

第三十一条 公司拟授权公司处理层在必定额度内对超募资金进行现金处理的,

经董事会审议后,应当宣布前条第(三)项第 1、2、6kn5858 款内容,一起还应当宣布授

权现金处理的出资额度、种类、期限、规模等内容,并按前条第(三)项第 3、4、

5 款胭脂扣,长信科技:筹资处理体系(2015年8月),我的野蛮女友规矩在定时陈述中宣布现金处理的发展和实行状况。

第三十二条 公司董事会关于征集资金寄存及运用状况的年度专项陈述、注册会

计师的鉴证陈述以及保荐组织出具的盯梢陈述应当包含以下内容:

(一)年度内超募资金各投入项意图实践运用金额、收益状况;

(二)年度内超募资金各投入项意图实践运用金额与方案运用发展的差异状况;

(三)超募资金累计运用金额;

(四)深交所要求的其他内容。

超募资金出资项目实践出资发展与出资方案存在差异的,公司应当在专项陈述

中解说详细原因。陈述期内存在运用超募资金暂时进行现金处理的,公司还应当在

专项陈述中宣布本陈述期内的出财物品的收益状况以及期末的出资比例、签约方、

产品称号、期限等信息。

第三十三条 超募资金拟实践投入项目与超募资金运用方案所列项目发作改动,

或许单个项目拟实践投入金额与方案金额差异超越 50%的,应当按改动征集资金投

向施行相关审议程序和信息宣布职责。

第五章 征集资金用处改动

第三十四条 公司存在下列景象的,视为征集资金用处改动:

(一)撤销yankuai原征集资金项目,施行新项目;

(二)改动征集资金出资项目施行主体(施行主体由上市公司变为全资子公司

或许全资子公司变为上市公司的在外);

(三)改动征集资金出资项目施行方法;

(四)深交所认定为征集资金用处改动的其他景象。

第三十五条 公司应当在举行董事会和股东大会审议经过改动征集资金用处议

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案宝马525li后,方可改动征集资拍拍拍金用处。

第三十六条 公司董事会应当审慎地进行拟改动后的新征集资金出资项意图可

行性剖析,坚信出资项目具有较好的市场前景和盈余才能,能够有用防备出资危险,

进步征集资金运用效益。

公司改动后的征集资金用处应当出资于公司主营事务。

第三十七条 公司拟改动征集资金用处的,应当在提交董事会审议经往后二个交

易日内布告以下内容:

(一)原项目基本状况及改动的详细原因;

(二)新项意图基本状况、可行性剖析、经济效益剖析和危险提示;

(三)新项意图出资方案;

(四)新项目现已获得或许尚待有关部分批阅的阐明(如适用);

(五)独立董事、监事会、保荐组织对改动征集资金用处的定见;

(六)改动征集资金出资项目需要提交股东大会审议的阐明;

(七)深交所要求的其他内容。

新项目触及相关生意、购买财物、对外出资的,还应当对比相关规矩的规矩进

行宣布。

第三十八条 公司拟将征集资金出资项目改动为合资经营的方法施行的,应当在

充沛了解合资方基本状况的基础上,慎重考虑合资的必要性,而且公司应当控股,

保证对征集资金出资项意图有用操控。

第三十九条 公司改动征集资金用处用于收买控股股东或许实践操控人财物(包

括权益)的,应当保证在收买后能够有用防止同业竞赛及削减相关生意。

公司应当宣布与控股股东或许实践操控人进行生意的原因、相关生意的定价政

策及定价根据、相关生意对公司的影响以及相关问题的处理办法。

第四十条 公司改动征集资金出资项目施行地址的,应当经董事会审议经过,并

在二个生意日内布告,阐明改动状况、原因、对征集资金出资项目施行形成的影响

以及保荐组织出具的定见。

第四十一条 单个或许悉数征集资金出资项目完结后,公司将少数节余资金(包

括利息收入)用作其他用处应当经董事会审议经过、保荐组织宣布清晰赞同的定见

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后方可运用。

节余征集资金(包含利息收入)低于一百万元人民币或许低于单个项目或许全

部项目征集资金许诺出资额 1%的,能够豁免施行前款程序,其运用状况应当在年度 开拓者

陈述中宣布。

公司节余征集资金(包含利息收入)超越单个或许悉数征集资金出资项目方案

资金的 30%或许以上,需提交股东大会审议经过。

第六章 征集资金处理与监督

第四十二条 公司管帐部分应当对征集资金的运用状况建立台账,详细记载征集

资金的开销状况和征集资金项意图投入状况。

公司审计部应当至少每季度对征集资金的寄存与运用状况查看一次,并及时向

董事会陈述查看成果。

董事会以为公司征集资金处理存在违规景象的,应当在收到陈述后 2 个生意日

内向深圳女女性证券生意所陈述并布告。布告内容包含征集资金处理存在的违规景象、已

经或或许导致的结果及现已或拟采纳的办法。

第四十三条 总裁应当至少每季度举行办公会议,听取和查看征集资金运用情

况。总裁应当在每季度末向董事会陈述征集资金运用及项目发展状况。

第四十四条 公司当年存在征集资金运用的,董事会应当出具半年度及年度征集

资金的寄存与运用状况专项陈述,并延聘管帐师事务所对年度征集资金寄存与运用

状况出具鉴证陈述。

征集资金出资项目实践出资发展与出资方案存在差异的,公司应当解说详细原

因。当期运用放置征集资金进行现金处理的,公司应当宣布本陈述期的收益状况以

及期末的出资比例、签约方、产品称号、期限等状况。

管帐师事务所应当对董事会的专项陈述是否现已依照本指引及相关格局指引编

制以及是否照实反映了年度征集资金实践寄存、运用状况进行合理鉴证,提出鉴证

定论。

鉴证定论为“保存定论”、“否定定论”或许“无法提出定论”的,公司董事

会应当就鉴证陈述中注册管帐师提出该定论的理由进行剖析、提出整改办法并在年

度陈述中宣布。

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第四十五条 保荐组织应当至少每半年对公司征集资金的寄存和运用状况进行

一次现场查看。保荐组织在对公司进行现场查看时发现公司征集资金处理存在严重

违规景象或许严重危险的,应当及时向深圳证券生意所陈述。每个管帐年度完毕后,

保荐组织应当对公司年度征集资金寄存与运用状况出具专项核对陈述并宣布。公司

征集资金寄存与运用状况被管帐师事务所出具了“保存定论”、“否定定论”或许

“无法提出定论”鉴证定论的,保荐组织还应当在其核对陈述中仔细剖析管帐师事

务所提出上述鉴证定论的原因,并提出清晰的核对定见。

第四十六条 独立董事应当重视征集资金实践运用状况与公司信息宣布状况是

否存在严重差异。经二分之一以上独立董事赞同,独立董事能够延聘管帐师事务所

对征集资金寄存与运用状况出具鉴证陈述。公司应当活跃合作,并承当必要的费用。

第四十七条 监事会有权对征集资金运用状况进行监督。

第四十八条 征集资金运用状况的信息宣布作业由董事会秘书担任。

第四十九条 公司的董事、监事和高档处理人员应当勤勉尽责,催促公司标准运

用征集资金,自觉保护公司财物安全。违背国家法令、法规、《公司章程》及本制

度等规矩运用征集资金,公司应责令相关职责人员当即改正。致使公司遭受丢失或

其胭脂扣,长信科技:筹资处理体系(2015年8月),我的野蛮女友他严重结果的,公司将视详细状况给予相关职责人以处置,并有权要求相关职责

人承当相应的民事补偿职责。

第七章 附 则

第五十条 本准则未尽事宜,依照国家有关法令、法规和《公司章程》的规矩执

行。本准则如与国家日后公布的法令、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相

冲突时,按国家有关法令、法规和《公司章程》的规矩实行,并及时修订本准则。

第五十一条 本准则由董事会制定,经公司股东大会抉择审议同意后收效并实

施,修改时亦同。

胭脂扣,长信科技:筹资处理体系(2015年8月),我的野蛮女友

第五十二条 本准则由公司董事会担任解说。

芜湖长信科技股份有限公司

2015年8月20日

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封闭

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